私募基金的刑事风险及防控
  各位所内外的同仁，大家下午好。我是北京盈科（上海）分所的陈晓薇律师。天气虽然炎热，但比不过大家学习的热情，欢迎大家的到来。

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 继P2P集中暴雷之后，很多私募基金也呈现摇摇欲坠的态势。陈晓薇律师团队上个月就接收了5起关于私募基金涉及刑事问题的咨询和委托。我们团队对于私募基金进行了深入研究，深入挖掘了整个业务流程中可能潜藏的刑事风险，并逐一进行了整理。本次讲座，主要是将私募基金的刑事风险点跟两高2010年的非法集资犯罪司法解释、2019年两高的法集资的指导意见以及2018年上海关于非法集资案件的指导意见相结合，指出私募基金涉及非法吸收公众存款、集资诈骗相关的非法集资类刑事风险问题。

 同时，也根据私募基金的业务流程，对非法经营、组织领导传销组织、合同诈骗，以及在私募基金管理过程中可能涉及到的职务侵占、挪用资金，在投资过程中可能涉及的内幕交易、利用未公开信息交易、操纵证券市场，以及在退出环节的逃税等刑事犯罪进行详细讲解。

 本次讲座主要罗列出约14个刑事风险点，逐一进行分析并提出风险防控的方法。

一、私募基金到底是什么？

1.概念

 大家看到题目是私募基金的概念，但我讲概念不喜欢先讲定义，咱们先讲故事，故事讲完，概念不言自明。比如，陈晓薇律师是一个土豪，穿戴用都是土豪金，除了钱啥都没有。律刚好相反，除了钱，啥都有，最重要的是有头脑，会投资。范律找到我，告诉我，把你拇指粗的几十条大金链子卖了，我帮你投资，收益咱两28分。我一听，感觉还可以，就跟着范律投资了。关键是，范律有很多像我这样的土豪朋友，范律一一找他们卖掉大金链子，跟他投资。

 范律是律师，对于法律规定非常敏感，他找到了相关的法律法规规定：