上市公司控股股东高管内幕交易-内幕交易调查 证监会稽查局采用最多的是“倒查机制”。
如果有重大资产重组，证监会会持续跟踪，在并购重组完成之后对交易异常的账户进行核查。
再通过账户追踪到交易的IP地址，和 MAC地址，以及硬盘序列号，进而将同一地址上的所有交易记录进行调查。 【法律问题点击咨询】>> 【真实案例及往期精彩文章分享】 1.「陈晓薇律师诉讼团队又一力作」涉“港股通”内幕交易的准据法适用问题研究 2. 内幕交易罪辩护指南 3. 《证券法》能否认定香港上市公司的内幕信息与内幕信息知情人？——从全国首例“港股通”内幕交易案谈 4. 陈晓薇律师代理一起内幕交易案的精细化辩护 5. 陈晓薇律师代理全国首例涉“港股通”内幕交易案，撰万字论文
再根据股票账户追踪到银行账户。
在从银行账户追踪钱款流向。
最终找到幕后操盘手。
我们还代理过一个内幕交易案子，是因为网络举报，网络舆情扩散太大，甚至没有经过证监会调查，上海警方直接介入立案侦查的。
最近两年，我们代理的很多内幕交易、操纵市场的案件，都是公安机关通过查询交易的IP地址和交易电脑、手机的MAC地址来查询到具体操作人员。
再通过审讯突破口供。其实，侦查还是相对比较简单的。
内幕交易案侦查的重点在于：内幕知情人员的认定、非法获取内幕信息人员的认定、敏感期的认定、内幕信息传递的证据等。这些往往是律师辩护的重点，也往往成为案件证据的薄弱点。
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